71.期貨從業(yè)人員可以代理客戶進(jìn)行期貨交易，或以個(gè)人名義為客戶提供咨詢服務(wù)、收取報(bào)酬嗎？

答：不可以。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定期貨從業(yè)人員不得以本人或他人名義從事期貨交易。《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人名義為投資者提供期貨投資咨詢服務(wù)、收取服務(wù)報(bào)酬，而應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展業(yè)務(wù)，相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)當(dāng)在《期貨投資咨詢服務(wù)合同》中進(jìn)行明確約定。

72.什么是配資交易？

答：期貨市場(chǎng)中的配資，即以投資公司或投資管理公司名義的市場(chǎng)主體為有資金需求的期貨投資者提供融資服務(wù)的行為。通常的操作方法是，配資公司以其控制的個(gè)人名義在期貨公司開(kāi)立交易賬戶，并將賬戶提供給投資者使用，投資者存入自有資金，配資公司以此為基數(shù)，向投資者進(jìn)行配資。配資公司在交易過(guò)程中對(duì)賬戶實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，虧損達(dá)到一定比例時(shí)對(duì)其進(jìn)行平倉(cāng)或要求其追加保證金，以保證配資公司自身資金不受損失，同時(shí)收取高額資金使用費(fèi)。由于在配資業(yè)務(wù)中，客戶資金被配資公司控制，其安全性難以得到保障；且配資放大了杠桿比例，加大了客戶財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，配置資金進(jìn)入期貨市場(chǎng)，可能擾亂期貨市場(chǎng)秩序，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。建議投資者增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離配資業(yè)務(wù)。

73.異常交易行為有哪些？會(huì)受到自律懲戒嗎？

答：根據(jù)交易所異常交易行為管理辦法，異常交易主要包括自成交（以自己為交易對(duì)象多次自買自賣）、實(shí)控關(guān)系賬戶之間互為對(duì)手的交易、日內(nèi)頻繁報(bào)撤單、日內(nèi)大額報(bào)撤單、實(shí)控關(guān)系賬戶持倉(cāng)超限等。

客戶出現(xiàn)異常交易行為之一的，交易所可以采取下列措施：要求報(bào)告情況；列入交易所重點(diǎn)關(guān)注名單；向會(huì)員通報(bào)；約見(jiàn)談話；限期平倉(cāng)；限制開(kāi)倉(cāng)；強(qiáng)行平倉(cāng)；根據(jù)交易所業(yè)務(wù)規(guī)則可以采取的其他措施。被采取限制開(kāi)倉(cāng)自律管理措施的客戶，交易所將向市場(chǎng)公告。涉嫌違反法律法規(guī)的，交易所應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行立案調(diào)查。

74.期貨交易手續(xù)費(fèi)是統(tǒng)一的嗎？

答：手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司為投資者提供服務(wù)的價(jià)格，需要由雙方協(xié)商，并通過(guò)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》予以確定。行業(yè)內(nèi)無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，每家期貨公司的收費(fèi)情況可能會(huì)有所不同，計(jì)算方式有按金額和按手?jǐn)?shù)計(jì)算兩種。

75.網(wǎng)上交易委托單有哪幾種狀態(tài)，它們分別代表什么含義？

答：待撤：撤單指令還未報(bào)到交易所場(chǎng)內(nèi)。

正撤：撤單指令已送達(dá)期貨公司，正在等待處理，此時(shí)不能確定是否已進(jìn)場(chǎng)；

部撤：委托指令已成交一部分，未成交部分被撤銷；

已撤：委托指令全部被撤消；

未報(bào)：委托指令還未送入數(shù)據(jù)處理；

待報(bào)：委托指令還未被數(shù)據(jù)處理報(bào)到交易所場(chǎng)內(nèi)；      

正報(bào)：委托指令已送達(dá)公司，正在等待處理，此時(shí)不能確定是否已進(jìn)場(chǎng)；

已報(bào)：已收到下單反饋；

部成：委托指令部份成交；

已成：委托指令全部成交；

撤廢：撤單廢單（或錯(cuò)單），表示撤單指令失敗，原因可能是被撤的下單指令已經(jīng)成交了或場(chǎng)內(nèi)無(wú)法找到這條下單記錄；

廢單：交易所反饋的信息，表示該定單無(wú)效。

76.客戶盤中盈利為什么可取資金沒(méi)變化?虧損了為什么會(huì)減少？

答:這是目前交易結(jié)算基礎(chǔ)規(guī)則，盤中盈利在持倉(cāng)平倉(cāng)后會(huì)釋放，待當(dāng)日結(jié)算后，計(jì)入可取資金增加，當(dāng)日盤中虧損即時(shí)在可用資金中扣減，有利于控制持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。

77.為什么不同軟件里顯示的“可用資金”不太一致？

答：因交易所不同品種的手續(xù)費(fèi)平今倉(cāng)優(yōu)惠方式不同（如有的體現(xiàn)為平今免收、有的體現(xiàn)為減半），盤中不同軟件進(jìn)行客戶賬戶平今倉(cāng)手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠的計(jì)算方式不同，因此在盤中登錄不同系統(tǒng)軟件看到的賬戶“可用資金”可能會(huì)有所不同，這不影響賬戶結(jié)算數(shù)據(jù)的一致性。

78.為什么同品種不同月份的保證金比例不一樣？

答：不同月份的期貨同品種合約，其價(jià)格波動(dòng)受不同期限的遠(yuǎn)期預(yù)期影響，雖然一般情況下趨勢(shì)基本一致，但波動(dòng)性特征存在一定差異，而且不同月份合約之間的流動(dòng)性差異，也會(huì)導(dǎo)致價(jià)格波動(dòng)性的差異，此外新合約掛牌上市、不同合約出現(xiàn)差異化的單邊行情等，也會(huì)導(dǎo)致同品種不同月份的保證金比例不一樣。

79.條件單設(shè)定的觸發(fā)價(jià)和觸發(fā)后實(shí)際委托價(jià)格不一致？

答：軟件中設(shè)置的條件單價(jià)格是觸發(fā)價(jià)，也就是說(shuō)這個(gè)價(jià)格是系統(tǒng)確認(rèn)是否發(fā)出委托的依據(jù)價(jià)格。委托時(shí)系統(tǒng)會(huì)按照投資者設(shè)置的委托形式下單，例如設(shè)置了市價(jià)委托，那么會(huì)以市場(chǎng)上當(dāng)時(shí)的市價(jià)發(fā)出委托，成交價(jià)是由交易所撮合成交的結(jié)果。請(qǐng)客戶謹(jǐn)慎設(shè)置條件單中的委托價(jià)格，因?yàn)榇嬖谛星楦羧仗盏目赡堋?/span>

80.什么是最后交易日？

答：最后交易日是指某個(gè)期貨合約在合約交割月份中進(jìn)行的最后一個(gè)交易日，過(guò)了這個(gè)期限的未平倉(cāng)期貨合約，必須按規(guī)定進(jìn)行實(shí)物交割或現(xiàn)金交割。期貨交易所根據(jù)不同期貨合約標(biāo)的物的現(xiàn)貨交易特點(diǎn)或其他因素，確定其最后交易日。  

（來(lái)源：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)）