安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解糾紛指南

發(fā)布時間：2023-11-07

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中證資本市場法律服務(wù)中心有限公司簡介

中證資本市場法律服務(wù)中心有限公司（下稱中證法律服務(wù)中心）是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的、我國唯一跨區(qū)域跨市場的全國性證券期貨糾紛公益調(diào)解機構(gòu)。

中證法律服務(wù)中心主要職能包括：構(gòu)建投資者服務(wù)平臺；受投資者委托，提供調(diào)解等糾紛解決服務(wù)；開展調(diào)解業(yè)務(wù)統(tǒng)計、研究和宣傳交流；為投資者自主維權(quán)提供法律服務(wù)；其他依法經(jīng)相關(guān)部門批準后可開展的經(jīng)營活動。

中證法律服務(wù)中心與全國各地證監(jiān)局、協(xié)會共建了35個調(diào)解工作站。其中，在安徽證監(jiān)局的指導(dǎo)下，安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會與中證法律服務(wù)中心共建了中證資本市場法律服務(wù)中心安徽調(diào)解工作站（下稱中證安徽調(diào)解工作站）。

中證法律服務(wù)中心調(diào)解受理范圍是什么？

中小投資者與市場機構(gòu)因合法投資行為導(dǎo)致的民事糾紛。注意：

一是市場機構(gòu)必須是證監(jiān)會的監(jiān)管對象，如證券公司、期貨公司、基金公司等。如果是購買銀行理財產(chǎn)品或者保險公司保險產(chǎn)品發(fā)生糾紛，不屬于中心的調(diào)解范圍。

二是非直接投資行為導(dǎo)致的糾紛不屬于中心的調(diào)解范圍，如購買產(chǎn)品咨詢問題未得到解答，服務(wù)人員態(tài)度不佳等。

如何理解調(diào)解的自愿原則？

自愿原則具有兩層含義：

一是調(diào)解的啟動需要雙方自愿，即申請人申請調(diào)解后，中心需征求被申請方的調(diào)解意愿，雙方都自愿加入，調(diào)解方可啟動。

二是調(diào)解能否成功，取決于雙方能否達成一致意見，中心在調(diào)解中起到溝通、疏導(dǎo)的作用，但不會強迫任何一方作出任何決定。

中證法律服務(wù)中心的調(diào)解具有哪些優(yōu)勢？

一是中心的調(diào)解相對于訴訟、仲裁等方式，周期更短。

二是中心的調(diào)解形式靈活多樣，可以通過電話、網(wǎng)絡(luò)、面談等多種方式。

三是中心調(diào)解不成功的，不影響訴訟、仲裁等其他的糾紛解決途徑。

四是中心是公益性的調(diào)解組織，調(diào)解不向當事人收取費用。

如何申請中證法律服務(wù)中心的調(diào)解服務(wù)？

投資者可以通過以下三種方式進行申請：

一是登陸中心官網(wǎng)（Isc.isc.com.cn）進行在線申請。

二是登陸中國投資者網(wǎng)（www.investor.org.cn）調(diào)解服務(wù)專區(qū)進行在線申請。

三是通過中心及各地調(diào)解工作站現(xiàn)場申請。中證安徽調(diào)解工作站聯(lián)系電話：0551-65100933，聯(lián)系地址：安徽省合肥市蒙城路109號國家稅務(wù)總局安徽省稅務(wù)局杏花辦公區(qū)17樓1703室。

調(diào)解一定能成功嗎？

中心是獨立的第三方調(diào)解組織，不是行政監(jiān)管機構(gòu)，不具有監(jiān)管權(quán)力，調(diào)解協(xié)議是否達成基于雙方自愿原則，因此調(diào)解不一定能成功。調(diào)解只是解決民事糾紛的途徑之一，調(diào)解不成功后，當事人依然可以選擇仲裁或訴訟等途徑維護自身合法權(quán)益。

當事人在調(diào)解過程中享有哪些權(quán)利？

當事人在調(diào)解過程中享有權(quán)利：

1）提出、變更、撤回調(diào)解請求；

2）選定調(diào)解員；

3）申請調(diào)解員回避；

4）決定接受、不接受或終結(jié)調(diào)解，《證券法》規(guī)定不得拒絕調(diào)解的除外；

5）委托一至二名代理人參與調(diào)解；

6）邀請證人、鑒定人、翻譯人員等作為輔助人員參與調(diào)解；

7）自愿達成調(diào)解協(xié)議或和解協(xié)議。

當事人在調(diào)解過程中有哪些義務(wù)？

當事人在調(diào)解過程中承擔義務(wù)：

1）如實陳述糾紛事實，提供證明材料；